Whistleblowing
CANALE DI SEGNALAZIONE INTERNA DELLE VIOLAZIONI
BCA Banca, in coerenza con i principi di integrità, trasparenza e responsabilità che fanno parte della propria cultura aziendale e nel rispetto della normativa vigente, rende disponibile un canale interno dedicato alle segnalazioni (whistleblowing) di eventuali violazioni delle disposizioni normative nazionali o dell’Unione Europea.
Si tratta in particolare del fondato sospetto di azioni che possano ledere l’interesse pubblico o l’integrità della Banca e siano commesse nell’ambito dell’organizzazione aziendale.
La segnalazione può essere effettuata da chiunque ne sia venuto a conoscenza nel contesto lavorativo, nel corso del rapporto di lavoro, di collaborazione o professionale.
La Banca tutela, inoltre, il soggetto che decida di comunicare (whistleblower), in modo riservato, agli organi preposti, un’eventuale condotta illecita.
Attenzione: il canale di segnalazione whistleblowing non è destinato a richieste commerciali o di informazioni su prodotti e servizi, per le quali è possibile rivolgersi alle filiali o ad altre strutture della Banca. Nel caso di reclami, sono invece disponibili i contatti riportati nell’apposita sezione, reclami, ricorsi e conciliazione.
Prima di inviare una segnalazione, invitiamo il potenziale segnalante a prendere visione del Regolamento Whistleblowing – Sistemi di Segnalazione delle Violazioni disponibile nella presente pagina e nel quale sono descritti dettagliatamente i canali, le procedure ed i presupposti per effettuare le segnalazioni interne o esterne (rivolgendosi a ANAC o tramite divulgazione pubblica) le tutele riservate al segnalante, le responsabilità in cui lo stesso potrebbe incorrere in caso di segnalazioni false o infondate, le misure previste a protezione delle persone oggetto della segnalazione e degli altri soggetti a vario titolo coinvolti nella segnalazione e altre informazioni.
Chi può segnalare
Ai sensi del D.Lgs. n. 24 del 2023 i soggetti che possono presentare la segnalazione sulle violazioni di cui sono venuti a conoscenza nell’ambito del proprio contesto lavorativo, sono:
- i componenti del Consiglio di Amministrazione di BCA Banca;
- l’Amministrato Delegato di BCA Banca;
- i componenti del Collegio Sindacale e dell’Organismo di Vigilanza di BCA Banca;
- i lavoratori dipendenti (qualunque tipologia contrattuale) di BCA Banca;
- i soggetti terzi che intrattengono rapporti e relazioni d’affari durevoli con BCA Banca (e.g. fornitori, subfornitori o collaboratori a progetto, consulenti stabilmente inseriti in azienda sulla base di rapporti time material, promotori finanziari, agenti ecc.);
- i liberi professionisti e i consulenti;
- i volontari e i tirocinanti retribuiti e non retribuiti;
- gli azionisti e le persone con funzioni di rappresentanza.
Cosa è possibile segnalare
La segnalazione può contenere:
- informazioni sulle violazioni commesse, comprese quelle relative a fondati sospetti;
- informazioni sulle violazioni non ancora commesse che il segnalante, ragionevolmente, ritiene potrebbero esserlo sulla base di elementi concreti.
Le segnalazioni possono riguardare, a titolo esemplificativo e non esaustivo, gli appalti pubblici, la tutela dell’ambiente, la sicurezza dei trasporti, la tutela della vita privata e protezione dei dati personali, la sicurezza delle reti e dei sistemi informativi, le violazioni potenziali o effettive delle disposizioni di prevenzione del riciclaggio e del finanziamento del terrorismo e le violazioni dei Modelli di organizzazione, gestione e controllo previsti ai sensi del D.Lgs. n. 231/2001.
Sono esclusi dalla disciplina in esame tutti quegli atti o fatti che si riferiscono, a titolo esemplificativo e non esaustivo, a:
- disfunzioni dell’assetto organizzativo o del sistema dei controlli interni;
- informazioni già di dominio pubblico (ad esempio: articoli di giornale, rapporti pubblici di audit, ecc.);
- reclami di carattere personale del segnalante, rivendicazioni/istanze che rientrano nella disciplina del rapporto di lavoro o lamentele legate ai rapporti col superiore gerarchico o colleghi;
- rischi immediati per la vita o per la proprietà (in questi casi è necessario contattare le autorità locali o chiamare i numeri nazionali di emergenza);
- voci non confermate/dicerie.
Forme di tutela del segnalante
BCA Banca tutela il segnalante contro ogni condotta ritorsiva, discriminatoria conseguente la segnalazione.
Il canale interno di segnalazione istituito dalla Banca garantisce la riservatezza della persona segnalante, nonché del facilitatore*, del segnalato, dei soggetti comunque menzionati nella segnalazione e del contenuto stesso della segnalazione e della relativa documentazione. Tuttavia, nel caso in cui le segnalazioni siano oggetto di denuncia alle Autorità, l’obbligo di riservatezza dell’identità delle Persone coinvolte o menzionate nella segnalazione potrebbe venire meno nei modi e alle condizioni previste dalla normativa applicabile. Per maggiori informazioni sul trattamento dei dati personali effettuato dalla Banca nell’ambito della ricezione e della gestione delle segnalazioni, si prega di prendere visione dell’Informativa sul trattamento dei dati personali disponibile nella presente sezione.
*Ai sensi del D.Lgs. n. 24 del 2023 per Facilitatore si intende: “una persona fisica che assiste una persona segnalante nel processo di segnalazione, operante all’interno del medesimo contesto lavorativo e la cui assistenza deve essere mantenuta riservata”.
Istruzioni per effettuare una segnalazione interna
La segnalazione può essere inviata in forma scritta o comunicata verbalmente. Il segnalatore può effettuarla in via confidenziale (indicando il proprio nome ed eventuali recapiti) o in forma completamente anonima.
La segnalazione (in forma scritta o comunicata verbalmente) deve contenere le generalità o altri elementi che consentano di identificare il soggetto cui attribuire la supposta violazione ed una descrizione del fatto segnalato, indicando tempo e luogo in cui si è verificato ed eventuali soggetti terzi coinvolti (es. facilitatori, soggetti a conoscenza dei fatti, soggetti potenzialmente danneggiati), descrivendo il loro coinvolgimento nonché qualsiasi altra informazione ritenuta rilevante ai fini della segnalazione. Per facilitare la gestione della segnalazione, è opportuno allegare tutta la documentazione di supporto disponibile. In caso di segnalazione in forma anonima è ancora più importante che le informazioni fornite siano chiare e dettagliate, per facilitare i necessari approfondimenti.
La segnalazione può essere effettuata verbalmente richiedendo un incontro diretto con il Responsabile dei Sistemi Interni di Segnalazione o il Presidente del Consiglio di Amministrazione o il Presidente del Collegio Sindacale o il Presidente dell’Organismo di Vigilanza.
Seguendo il link sottostante, è possibile dare seguito ad una segnalazione – in forma scritta o verbalmente – richiedere un incontro diretto o rimanere aggiornati su una segnalazione esistente:
https://whistleblowersoftware.com/secure/BCABanca
Una volta entrati nella Piattaforma Whistleblower Software, segui le istruzioni di seguito riportate:
Come creare una segnalazione:
- Fai clic su «Crea segnalazione»
- Segui le indicazioni e compila tutti i campi obbligatori
- Fai clic sul pulsante «Invia»
- Dopo aver inviato la segnalazione, salva la password indicata. La password consente al segnalante l’accesso alla segnalazione, l’opportunità di comunicare in modo anonimo o riservato con il gestore della segnalazione e di visualizzare lo stato della segnalazione stessa, al fine di rimanere aggiornato. In caso di perdita della password, ti invitiamo a fare una nuova segnalazione indicando, come motivo, la perdita della password.
Come richiedere un incontro diretto:
- Fai clic su «Crea segnalazione»
- Segui le istruzioni e compila tutti i campi obbligatori
- Seleziona tra le “categorie associate alla segnalazione” la:
- Richiesta incontro diretto con il Presidente del Collegio Sindacale qualora nella violazione sia coinvolto il Presidente o un componente del Consiglio di Amministrazione, il Responsabile dei Sistemi Interni di Segnalazione, un componente della Funzione Internal Audit, un componente della Funzione Compliance e Antiriciclaggio
- Richiesta incontro diretto con il Presidente del Consiglio di Amministrazione qualora nella violazione sia coinvolto il Presidente o un componente del Collegio Sindacale
- Richiesta incontro diretto con il Responsabile dei Sistemi Interni di Segnalazione qualora nella violazione sia coinvolto un altro soggetto appartenente alla Banca
- Richiesta incontro diretto con il Presidente dell’Organismo di Vigilanza qualora, indipendentemente dal soggetto coinvolto, la condotta potrebbe determinare una violazione del Modello di organizzazione, gestione e controllo ai sensi del D.Lgs. n. 231/2001.
- Dopo aver inviato la segnalazione
, contenente la richiesta di incontro, salva la password indicata. La password consente al segnalante l’accesso alla segnalazione, l’opportunità di comunicare con il gestore della segnalazione e di visualizzare lo stato della segnalazione stessa, al fine di rimanere aggiornato. In caso di perdita della password, ti invitiamo a fare una nuova segnalazione indicando, come motivo, la perdita della password.
Come rimanere aggiornato su una segnalazione esistente:
- Fai clic su «Richiedi aggiornamenti su una segnalazione esistente»
- Inserisci la password indicata al momento dell’invio della segnalazione e segui le istruzioni.
CANALI DI SEGNALAZIONE ESTERNA E DIVULGAZIONE PUBBLICA
BCA Banca informa che, ai sensi del D.Lgs. n. 24/2023, l’Autorità Nazionale Anti Corruzione (ANAC) è stata identificata come autorità preposta alla ricezione e gestione delle segnalazioni esterne, anche in forma anonima.
È possibile effettuare direttamente una segnalazione esterna tramite il canale attivato dall’Autorità, secondo le modalità indicate sul sito https://anticorruzione.it/-/whistleblowing, se ricorre, al momento della presentazione della segnalazione, una delle seguenti condizioni:
- il canale interno di segnalazione risulta non conforme a quanto previsto dal D.Lgs. n. 24/2023;
- la persona segnalante ha dapprima effettuato una segnalazione interna e la stessa non ha avuto seguito;
- la persona segnalante ha fondati motivi di ritenere che, se effettuasse una segnalazione interna, alla stessa non sarebbe dato efficace seguito ovvero che la stessa segnalazione possa determinare il rischio di ritorsione;
- la persona segnalante ha fondato motivo di ritenere che la violazione possa costituire un pericolo imminente o palese per il pubblico interesse.
Inoltre, la persona segnalante può rivolgersi ad ANAC anche per notificare eventuali atti ritorsivi conseguenti ad una segnalazione.
BCA Banca informa, altresì, che il D.Lgs. n. 24 del 2023 ha previsto un’ulteriore modalità di segnalazione delle violazioni, da parte della persona segnalante, consistente nella divulgazione pubblica ossia “rendere di pubblico dominio informazioni sulle violazioni tramite la stampa o mezzi elettronici o comunque tramite mezzi di diffusione in grado di raggiungere un numero elevato di persone”.
Le condizioni per poter effettuare una divulgazione pubblica sono:
- la persona segnalante ha previamente effettuato una segnalazione interna ed esterna ovvero ha effettuato direttamente una segnalazione esterna e alla stessa non è stato dato riscontro nei termini previsti in merito alle misure previste o adottate per dare seguito alle segnalazioni;
- la persona segnalante ha fondato motivo di ritenere che la violazione possa costituire un pericolo imminente o palese* per il pubblico interesse;
- la persona segnalante ha fondato motivo di ritenere che la segnalazione esterna possa comportare il rischio di ritorsioni o possa non avere efficace seguito in ragione delle specifiche circostanze del caso concreto, come quelle in cui possano essere occultate o distrutte prove oppure in cui vi sia fondato timore che chi ha ricevuto la segnalazione possa essere colluso con l’autore della violazione o coinvolto nella violazione stessa.
Resta ferma, in ogni caso, la possibilità per la persona segnalante di rivolgersi alle Autorità giudiziarie nei casi di competenza, per inoltrare una denuncia di condotte illecite di cui sia venuta a conoscenza nel contesto lavorativo.
*quale a titolo esemplificativo, una situazione di emergenza o il rischio di danno irreversibile o anche l’incolumità fisica di una o più persone, che richiedono che la violazione sia svelata prontamente e abbia un’ampia risonanza per impedirne gli effetti.
DOCUMENTAZIONE CONSULTABILE
- Regolamento Whistleblowing – Sistemi di Segnalazione delle Violazioni.
- Informativa sul trattamento dei dati personali.
- Guida su come fare una segnalazione su Whistleblower Software.
Allegati
